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- Hintergrund
| Feld | Eintrag |
|---|---|
| Referenz | Durchführungsverordnung (EU) 2024/2690, Anhang, Nummer 4.2.2 |
| Quelltitel | Backup-Sicherungs- und Redundanzmanagement |
| Kontrolltyp | Business Continuity / DR |
| Rechtscharakter im Katalog | Referenzanforderung; konkrete Anwendbarkeit kundenseitig zu bewerten |
Auf der Grundlage der Ergebnisse der gemäß Nummer 2.1 durchgeführten Risikobewertung und des Betriebskontinuitätsplans legen die betreffenden Einrichtungen Sicherungspläne fest, die Folgendes umfassen: a) Wiederherstellungszeiten; b) Gewährleistung, dass Sicherungskopien vollständig und genau sind, einschließlich Konfigurationsdaten und Daten, die in der Umgebung von Cloud-Computing-Diensten gespeichert sind; c) Speicherung von Sicherungskopien (online oder offlin d) an einem oder mehreren sicheren Orten, die sich nicht im selben Netz wie das System sowie in ausreichend großer Entfernung befinden, um Schäden durch einen Notfall am Hauptstandort zu vermeiden; e) geeignete physische und logische Zugangskontrollen zu Sicherungskopien entsprechend der Klassifizierungsstufe der Anlagen und Werte; f) Wiederherstellung von Daten aus Sicherungskopien; g) Aufbewahrungsfristen entsprechend geschäftlichen und regulatorischen Anforderungen.
Diese Maßnahme konkretisiert die Unterkategorie Backup-Sicherungs- und Redundanzmanagement. Sie verlangt, dass die oben beschriebene Referenzanforderung für die jeweilige Einrichtung angemessen umgesetzt, dokumentiert und überprüft wird. Die konkrete Ausgestaltung ist aus Organisationsstruktur, Betriebsumfeld, Risiken und rechtlicher Anwendbarkeit abzuleiten.
| Anforderung | Erwartetes Ergebnis |
|---|---|
| Anwendbarkeit klären | Rechtliche, vertragliche und risikobezogene Relevanz ist nachvollziehbar bewertet. |
| Umsetzung festlegen | Die Referenzanforderung ist in geeignete organisatorische oder technische Regelungen überführt. |
| Verantwortung zuordnen | Verantwortliche und mitwirkende Rollen sind festgelegt. |
| Nachweisbarkeit herstellen | Umsetzung, Entscheidungen und Ergebnisse sind nachvollziehbar dokumentiert. |
| Wirksamkeit überprüfen | Angemessenheit und Wirksamkeit werden risikobasiert oder in vorgegebenen Intervallen überprüft. |
Die folgenden Werte sind Startvorschläge. Sie sind bei der kundenspezifischen Bearbeitung zu bestätigen oder begründet anzupassen.
| Feld | Vorbelegung |
|---|---|
| Priorität | hoch |
| Verantwortliche Rolle | BCM-Koordinator |
| Kontrollfrequenz | jährlich |
| Allgemeiner Nachweishinweis | BCP/DRP, RTO/RPO, Notfallhandbuch, Testberichte, Kontaktlisten |
| Umsetzungsfortschritt |
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| Feld | Aktueller Eintrag |
|---|---|
| Anwendbarkeit / Relevanz | offen; kundenseitig zu bewerten |
| Erwartungshaltung | offen; aus der allgemeinen SOLL-Ableitung kundenspezifisch zu bestimmen |
| Betroffene Bereiche | aus Unternehmens- und Leistungsstruktur abzuleiten |
| Verantwortlichkeit | BCM-Koordinator; Vorbelegung, zu bestätigen |
| Mitwirkende | kundenspezifisch zu bestimmen |
| Priorität | hoch; Vorbelegung, zu bestätigen |
| Zieltermin | offen |
| Kontrollfrequenz | jährlich; Vorbelegung, zu bestätigen |
| Aktueller Stand | noch nicht erhoben |
| Kommentar | keine kundenspezifische Bewertung vorgenommen |
| bearbeitet am | offen |
| bearbeitet von | offen |
| Erwartetes Ergebnis | Aktueller Stand | Nächster Schritt | Verantwortlich | Status |
|---|---|---|---|---|
| Anwendbarkeit ist bewertet. | nicht erhoben | Relevanz und Geltungsbereich mit der Einrichtung klären. | festzulegen | offen |
| Erwartungshaltung ist festgelegt. | nicht erhoben | Referenzanforderung in ein kundenspezifisches Ergebnis überführen. | festzulegen | offen |
| Aktueller Stand ist erhoben. | nicht erhoben | Vorhandene Regelungen, Verfahren, Systeme und Nachweise aufnehmen. | festzulegen | offen |
| Abweichungen und Maßnahmen sind bestimmt. | nicht erhoben | Offene Punkte priorisieren und nächste Schritte festlegen. | festzulegen | offen |
| Wirksamkeit ist nachweisbar. | nicht erhoben | Prüfkriterien und geeignete Nachweise festlegen. | festzulegen | offen |
| Nachweisart | Erwarteter Nachweis / Standort | Status |
|---|---|---|
| Kataloghinweis | BCP/DRP, RTO/RPO, Notfallhandbuch, Testberichte, Kontaktlisten; konkreter Nachweis und Ablageort sind kundenspezifisch festzulegen | offen |
| Umsetzungsnachweis | geeignete Richtlinie, Verfahrensbeschreibung, Konfiguration, Protokollierung oder sonstiger Umsetzungsbeleg | offen |
| Wirksamkeitsnachweis | dokumentierte Prüfung, Kennzahl, Bericht oder nachvollziehbares Prüfergebnis | offen |
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