Inhaltsverzeichnis
3.1.2 Inhalte des Konzepts zur Vorfallbewältigung festlegen
Quelle / Referenzanforderung
| Feld | Eintrag |
|---|---|
| Referenz | Durchführungsverordnung (EU) 2024/2690, Anhang, Nummer 3.1.2 |
| Quelltitel | Konzept für die Bewältigung von Sicherheitsvorfällen |
| Kontrolltyp | Incident Management & Reporting |
| Rechtscharakter im Katalog | Referenzanforderung; konkrete Anwendbarkeit kundenseitig zu bewerten |
Das in Nummer 3.1.1 genannte Konzept muss mit dem Notfallplan für die Aufrechterhaltung und Wiederherstellung des Betriebs gemäß Nummer 4.1 im Einklang stehen. Das Konzept umfasst a) ein Kategorisierungssystem für Sicherheitsvorfälle, das mit der Bewertung und Klassifizierung von Ereignissen gemäß Nummer 3.4.1 im Einklang steht; b) wirksame Kommunikationspläne, auch für die Eskalation und Meldung; c) eine Zuweisung der Rollen bei der Erkennung von Sicherheitsvorfällen und der angemessenen Reaktion darauf an kompetente Mitarbeitende; d) Dokumente, die im Laufe der Erkennung von Sicherheitsvorfällen und der Reaktion darauf zu verwenden sind, wie Anleitungen für die Reaktion bei Sicherheitsvorfällen, Eskalationsschemata, Kontaktlisten und Vorlagen.
Allgemeine Erläuterung der Maßnahme
Diese Maßnahme konkretisiert die Unterkategorie Konzept für die Bewältigung von Sicherheitsvorfällen. Sie verlangt, dass die oben beschriebene Referenzanforderung für die jeweilige Einrichtung angemessen umgesetzt, dokumentiert und überprüft wird. Die konkrete Ausgestaltung ist aus Organisationsstruktur, Betriebsumfeld, Risiken und rechtlicher Anwendbarkeit abzuleiten.
Allgemeine SOLL-Ableitung
| Anforderung | Erwartetes Ergebnis |
|---|---|
| Anwendbarkeit klären | Rechtliche, vertragliche und risikobezogene Relevanz ist nachvollziehbar bewertet. |
| Umsetzung festlegen | Die Referenzanforderung ist in geeignete organisatorische oder technische Regelungen überführt. |
| Verantwortung zuordnen | Verantwortliche und mitwirkende Rollen sind festgelegt. |
| Nachweisbarkeit herstellen | Umsetzung, Entscheidungen und Ergebnisse sind nachvollziehbar dokumentiert. |
| Wirksamkeit überprüfen | Angemessenheit und Wirksamkeit werden risikobasiert oder in vorgegebenen Intervallen überprüft. |
Fachliche Vorbelegung aus dem Katalog
Die folgenden Werte sind Startvorschläge. Sie sind bei der kundenspezifischen Bearbeitung zu bestätigen oder begründet anzupassen.
| Feld | Vorbelegung |
|---|---|
| Priorität | hoch |
| Verantwortliche Rolle | Incident Lead (IR-Leitung) |
| Kontrollfrequenz | jährlich |
| Allgemeiner Nachweishinweis | Runbooks, On-Call-Liste, Meldeformulare 24/72/30, Kommunikationsmatrix, Übungsprotokolle |
Kundenspezifische Bearbeitung
| Umsetzungsfortschritt |
 |
| Feld | Aktueller Eintrag |
|---|---|
| Anwendbarkeit / Relevanz | offen; kundenseitig zu bewerten |
| Erwartungshaltung | offen; aus der allgemeinen SOLL-Ableitung kundenspezifisch zu bestimmen |
| Betroffene Bereiche | aus Unternehmens- und Leistungsstruktur abzuleiten |
| Verantwortlichkeit | Incident Lead (IR-Leitung); Vorbelegung, zu bestätigen |
| Mitwirkende | kundenspezifisch zu bestimmen |
| Priorität | hoch; Vorbelegung, zu bestätigen |
| Zieltermin | offen |
| Kontrollfrequenz | jährlich; Vorbelegung, zu bestätigen |
| Aktueller Stand | noch nicht erhoben |
| Kommentar | keine kundenspezifische Bewertung vorgenommen |
| bearbeitet am | offen |
| bearbeitet von | offen |
Offene Punkte / nächste Schritte
| Erwartetes Ergebnis | Aktueller Stand | Nächster Schritt | Verantwortlich | Status |
|---|---|---|---|---|
| Anwendbarkeit ist bewertet. | nicht erhoben | Relevanz und Geltungsbereich mit der Einrichtung klären. | festzulegen |  offen |
| Erwartungshaltung ist festgelegt. | nicht erhoben | Referenzanforderung in ein kundenspezifisches Ergebnis überführen. | festzulegen | offen |
| Aktueller Stand ist erhoben. | nicht erhoben | Vorhandene Regelungen, Verfahren, Systeme und Nachweise aufnehmen. | festzulegen | offen |
| Abweichungen und Maßnahmen sind bestimmt. | nicht erhoben | Offene Punkte priorisieren und nächste Schritte festlegen. | festzulegen | offen |
| Wirksamkeit ist nachweisbar. | nicht erhoben | Prüfkriterien und geeignete Nachweise festlegen. | festzulegen | offen |
Nachweise
| Nachweisart | Erwarteter Nachweis / Standort | Status |
|---|---|---|
| Kataloghinweis | Runbooks, On-Call-Liste, Meldeformulare 24/72/30, Kommunikationsmatrix, Übungsprotokolle; konkreter Nachweis und Ablageort sind kundenspezifisch festzulegen | offen |
| Umsetzungsnachweis | geeignete Richtlinie, Verfahrensbeschreibung, Konfiguration, Protokollierung oder sonstiger Umsetzungsbeleg | offen |
| Wirksamkeitsnachweis | dokumentierte Prüfung, Kennzahl, Bericht oder nachvollziehbares Prüfergebnis | offen |
Verknüpfungen
- Kategorie: 3 Bewältigung von Sicherheitsvorfällen
- Unterkategorie: Konzept für die Bewältigung von Sicherheitsvorfällen
- Erläuterungen: Status, Vorbelegungen und Bearbeitung
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